Broker-Dealer O que é um corretor-negociante Um corretor é uma pessoa ou firma no negócio de comprar e vender valores mobiliários, operando tanto como corretor quanto como negociante, dependendo da transação. O termo corretor-negociante é usado no jargão de regulação de valores mobiliários dos EUA para descrever corretoras de ações, porque a maioria atua como agentes e diretores. Uma corretora atua como corretora (ou agente) quando executa ordens em nome de clientes, enquanto atua como revendedor. Ou principal, quando negocia para sua própria conta. DISTRIBUIÇÃO Broker-Dealer Broker-dealers cumpre várias funções importantes no setor financeiro, que incluem o fornecimento de consultoria de investimento aos clientes, o fornecimento de liquidez através de atividades de criação de mercado, facilitando atividades de negociação, publicando pesquisa de investimentos e angariando capital para empresas. Os corretores podem variar em pequenas lojas independentes e grandes subsidiárias de gigantes comerciais e bancos de investimento. As funções múltiplas de um corretor-negociante Por definição, os corretores são compradores e vendedores de títulos e também são distribuidores de outros produtos de investimento. Como o nome indica, desempenham um duplo papel no desempenho de suas responsabilidades. Como revendedores, eles atuam em nome da corretora, iniciando transações para a conta própria das empresas. Como corretores, eles lidam com transações, compra e venda de títulos em nome de seus clientes. Em seus papéis duplos, eles desempenham um par de funções vitais que facilitam a livre circulação de títulos no mercado aberto, e eles compram ou vendem títulos em suas próprias contas para garantir que haja um mercado desses valores mobiliários para seus clientes. A este respeito, os corretores são essenciais, e eles também são bem remunerados, recebendo uma taxa em um ou em ambos os lados de uma operação de valores mobiliários. Além disso, os corretores que estão vinculados diretamente a uma operação de banca de investimento envolvem a subscrição de ofertas de valores mobiliários. Quando um corretor atua como agente da empresa emissora, seja como subscritor principal da oferta de ações ou de obrigações, ou como membro do sindicato de subscrição, eles celebram um acordo contratual, agindo em um compromisso firme com o emissor Que os obriga a distribuir um determinado montante da oferta de valores mobiliários ao público em troca de uma taxa de subscrição. Eles também podem adquirir uma parte da oferta de valores mobiliários para suas próprias contas e podem ser obrigados a fazê-lo se não puderem vender todos os títulos. Uma vez que o processo de subscrição é concluído e os valores mobiliários são emitidos, os intermediários se tornam distribuidores, e seus clientes são tipicamente o alvo de seus esforços de distribuição. Nesse esforço, os assessores financeiros das empresas atuam como corretores para solicitar seus clientes e recomendam a compra da garantia para suas contas. A este respeito, os corretores estão facilitando os interesses do emissor, eles próprios (na cobrança de uma taxa de distribuição) e seus clientes, embora sua única obrigação contratual seja para o emissor. Citações de resumo de citações instantâneas Gráficos interativos Configuração padrão Observe que, uma vez que você faça sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, você estiver interessado em reverter as nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou encontrar quaisquer problemas na alteração das configurações padrão, envie um email para isfeedbacknasdaq. Confirme a sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de orçamento. Esta será a sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações. Temos um favor a pedir. Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E os dados que você espera esperar de nós.
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